國(guó)知發(fā)保字〔2019〕52號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)）；局機(jī)關(guān)各部門(mén)，專利局各部門(mén)，商標(biāo)局，局其他直屬單位、各社會(huì)團(tuán)體： 

　　為深入貫徹落實(shí)黨中央國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決策部署，加快推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用體系建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財(cái)金〔2018〕1702號(hào)），制定《專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局

　　2019年10月16日

　　專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理辦法（試行）

　　第一章 總 則 

　　第一條 為嚴(yán)格保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加快推進(jìn)專利領(lǐng)域信用體系建設(shè)，深入貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)全國(guó)深化“放管服”改革優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境電視電話會(huì)議重點(diǎn)任務(wù)分工方案的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2019〕39號(hào)）、《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（發(fā)改財(cái)金〔2018〕1702號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵(lì)和失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（發(fā)改財(cái)金規(guī)〔2017〕1798號(hào)），建立健全專利領(lǐng)域失信聯(lián)合懲戒制度，結(jié)合工作實(shí)際，制定本辦法。 

　　第二條 本辦法所稱專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理，是指對(duì)專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象實(shí)施行為認(rèn)定、列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單以及信用修復(fù)等措施的統(tǒng)稱。 

　　第三條 專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理實(shí)行“誰(shuí)列入、誰(shuí)負(fù)責(zé)”，堅(jiān)持依法依規(guī)、客觀公正、公開(kāi)透明、動(dòng)態(tài)管理。 

　　第四條 聯(lián)合懲戒對(duì)象為專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實(shí)施者。該主體實(shí)施者為法人的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為該法人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員和實(shí)際控制人；該主體實(shí)施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為非法人組織及其負(fù)責(zé)人；該主體實(shí)施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對(duì)象為本人。 

　　第五條 專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為包括：重復(fù)專利侵權(quán)行為、不依法執(zhí)行行為、專利代理嚴(yán)重違法行為、專利代理師資格證書(shū)掛靠行為、非正常申請(qǐng)專利行為、提供虛假文件行為。 

　　第二章 行為認(rèn)定 

　　第六條 重復(fù)專利侵權(quán)行為和不依法執(zhí)行行為由省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、專利執(zhí)法部門(mén)依職責(zé)認(rèn)定。專利代理嚴(yán)重違法行為和專利代理師資格證書(shū)掛靠行為由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)依職責(zé)認(rèn)定。非正常申請(qǐng)專利行為和提供虛假文件行為由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)認(rèn)定。 

　　第七條 省內(nèi)各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)作出的認(rèn)定專利侵權(quán)成立的行政裁決決定發(fā)生法律效力后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)，并被該省內(nèi)各級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)再次裁定侵權(quán)成立且相關(guān)決定發(fā)生法律效力的，即為侵權(quán)方存在重復(fù)專利侵權(quán)行為。 

　　第八條 拒不執(zhí)行已生效的針對(duì)專利侵權(quán)行為的行政裁決決定、針對(duì)專利假冒行為的行政處罰決定的，以及阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、專利執(zhí)法部門(mén)依法開(kāi)展調(diào)查取證工作情節(jié)嚴(yán)重的，即為不依法執(zhí)行行為。 

　　第九條 專利代理機(jī)構(gòu)被列入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營(yíng)異常名錄后，自列入之日起滿 3 年仍不符合相關(guān)規(guī)定的，或者因?qū)＠磉`法違規(guī)行為受到行政處罰后3年內(nèi)再次出現(xiàn)同類違法違規(guī)行為的，即為存在專利代理嚴(yán)重違法行為。 

　　第十條 變?cè)臁⒌官u(mài)、出租、出借專利代理師資格證書(shū)或以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書(shū)，受到行政處罰后3年內(nèi)再犯的，即為存在專利代理師資格證書(shū)掛靠行為。 

　　第十一條 被認(rèn)定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》所稱的非正常申請(qǐng)專利的行為，即為非正常申請(qǐng)專利行為。 

　　第十二條 在申請(qǐng)專利或辦理相關(guān)事務(wù)過(guò)程中提供虛假材料或虛假證明文件的，或存在其他弄虛作假行為的，即為存在提供虛假文件行為。 

　　第三章 列入名單、聯(lián)合懲戒、移出名單 

　　第十三條 經(jīng)認(rèn)定主體存在嚴(yán)重失信行為的，應(yīng)當(dāng)作出列入決定將其列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單。列入決定包括： 

　　（一）失信主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼等； 

　　（二）列入名單的事由、列入依據(jù)、列入日期等； 

　　（三）作出決定的部門(mén)。 

　　第十四條 列入決定作出前應(yīng)當(dāng)將嚴(yán)重失信行為的事實(shí)、列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的依據(jù)、列入部門(mén)、列入期限、權(quán)利救濟(jì)的方式等告知失信主體。 

　　第十五條 列入決定應(yīng)當(dāng)自作出之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。 

　　第十六條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到列入決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)將嚴(yán)重失信主體信息報(bào)送全國(guó)信用信息共享平臺(tái)，并通過(guò)“信用中國(guó)”網(wǎng)站、國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)等向社會(huì)公示。 

　　第十七條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局通過(guò)全國(guó)信用信息共享平臺(tái)向簽署《關(guān)于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開(kāi)展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》的其他部門(mén)提供嚴(yán)重失信主體信息，聯(lián)合其他部門(mén)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)嚴(yán)重失信主體采取一種或多種懲戒措施。聯(lián)合懲戒期限一般為3年，自公示之日起計(jì)算。 

　　第十八條 作出列入決定的部門(mén)對(duì)由本部門(mén)列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單且聯(lián)合懲戒期滿的主體進(jìn)行核實(shí)，對(duì)聯(lián)合懲戒期內(nèi)未再發(fā)生嚴(yán)重失信行為的主體，自核實(shí)確認(rèn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)作出移出決定并報(bào)送國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。移出決定包括： 

　　（一）移出主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼等； 

　　（二）移出名單的事由、移出日期等； 

　　（三）作出決定部門(mén)。 

　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自收到移出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)將主體移出聯(lián)合懲戒對(duì)象名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的各部門(mén)停止對(duì)該主體的聯(lián)合懲戒。 

　　第十九條 被列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的主體因嚴(yán)重失信行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，其失信行為不再符合列入條件的，可向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局書(shū)面申請(qǐng)移出，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理，不予受理的應(yīng)將不予受理的理由告知申請(qǐng)人；予以受理的應(yīng)進(jìn)行核實(shí)，并自核實(shí)確認(rèn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)果告知申請(qǐng)人。 

　　符合移出條件的，應(yīng)當(dāng)作出移出決定將該主體移出聯(lián)合懲戒對(duì)象名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的各部門(mén)停止對(duì)該主體的聯(lián)合懲戒。 

　　第二十條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可依申請(qǐng)將嚴(yán)重失信主體聯(lián)合懲戒對(duì)象名單推送給相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)、平臺(tái)型企業(yè)等，實(shí)施社會(huì)共治。 

　　第四章 信用修復(fù) 

　　第二十一條 被列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的主體能夠積極主動(dòng)糾正失信行為、消除不良社會(huì)影響，且已被列入名單滿1年的，可向作出列入決定的部門(mén)書(shū)面申請(qǐng)信用修復(fù)。 

　　第二十二條 申請(qǐng)信用修復(fù)應(yīng)提交以下申請(qǐng)材料： 

　　（一）申請(qǐng)主體的基本信息，包括名稱/姓名、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)碼等； 

　　（二）已糾正失信行為的證明材料； 

　　（三）公開(kāi)作出信用承諾的材料或信用報(bào)告等。 

　　作出列入決定的部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理，不予受理的應(yīng)將不予受理的理由告知申請(qǐng)人；予以受理的，應(yīng)進(jìn)行核實(shí)，必要時(shí)可約談相關(guān)人員，自核實(shí)確認(rèn)之日起5個(gè)工作日內(nèi)將結(jié)果告知申請(qǐng)人。準(zhǔn)予信用修復(fù)的應(yīng)當(dāng)作出準(zhǔn)予信用修復(fù)的決定，并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)將決定報(bào)送國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局。 

　　國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局自收到準(zhǔn)予信用修復(fù)決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)將主體移出聯(lián)合懲戒對(duì)象名單，實(shí)施聯(lián)合懲戒措施的各部門(mén)停止對(duì)該主體的聯(lián)合懲戒。 

　　第二十三條 除法律法規(guī)另有規(guī)定外，有下列情形之一的，不予修復(fù)信用： 

　　（一）失信主體在申請(qǐng)修復(fù)之日前1年內(nèi)因嚴(yán)重失信行為再次被列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的； 

　　（二）失信主體自上次被準(zhǔn)予信用修復(fù)之日起1年內(nèi)再次被列入聯(lián)合懲戒對(duì)象名單的； 

　　（三）對(duì)國(guó)家安全、公共安全、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)秩序、他人合法權(quán)益造成嚴(yán)重危害后果的。 

　　第五章 附 則 

　　第二十四條 專利領(lǐng)域嚴(yán)重失信聯(lián)合懲戒對(duì)象名單管理相關(guān)文書(shū)樣式由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)一制定。 

　　第二十五條 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門(mén)、專利執(zhí)法部門(mén)負(fù)責(zé)信用管理工作的人員接受社會(huì)監(jiān)督，對(duì)公示前的相關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù)。 

　　第二十六條 本辦法由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)解釋。 

　　第二十七條 本辦法自2019年12月1日起試行。